盤(pán)錦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，各街道辦事處、區(qū)政府各部門(mén)、各直屬事業(yè)單位、各垂管部門(mén)：

經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)將《興隆臺(tái)區(qū)開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查整治活動(dòng)實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。                         

盤(pán)錦市興隆臺(tái)區(qū)人民政府

                                                            2019年5月24日

（此文件公開(kāi)發(fā)布）

興隆臺(tái)區(qū)開(kāi)展非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查

整治活動(dòng)實(shí)施方案

為全面掌握和防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)人民群眾合法權(quán)益，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融秩序穩(wěn)定，根據(jù)市金融發(fā)展局部署和區(qū)領(lǐng)導(dǎo)安排，定于2019年5月底至6月底組織開(kāi)展全區(qū)2019年非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查整治活動(dòng)。具體實(shí)施方案如下：

一、排查對(duì)象和重點(diǎn)

（一）排查對(duì)象

民間投融資中介、網(wǎng)絡(luò)借貸、私募基金、影視文化、批發(fā)零售、電子商務(wù)、房地產(chǎn)、交易場(chǎng)所、各類(lèi)涉農(nóng)合作組織、養(yǎng)老服務(wù)等行業(yè)企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)。以及打著上述企業(yè)或業(yè)務(wù)旗號(hào)，發(fā)布融資類(lèi)廣告資訊信息、實(shí)施募集資金行為的主體。

（二）排查重點(diǎn)

1.未按規(guī)定進(jìn)行企業(yè)登記、備案、出資、資金托管，無(wú)辦公場(chǎng)所、無(wú)辦公人員或登記與注冊(cè)不符，違規(guī)設(shè)立和使用賬外賬戶(hù)，以及注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)地不一致、頻繁變更注冊(cè)地址和高管信息、短期內(nèi)大量鋪設(shè)分支機(jī)構(gòu)等問(wèn)題進(jìn)行拉網(wǎng)式排查。重點(diǎn)關(guān)注名稱(chēng)或經(jīng)營(yíng)范圍中使用“金融”、“投資”、“理財(cái)”、“資產(chǎn)管理”、“基金”等相關(guān)字樣的主體。

2.違規(guī)、超范圍開(kāi)展吸收和發(fā)放資金業(yè)務(wù)，依法對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)可疑資金異動(dòng)情況進(jìn)行排查。依托反洗錢(qián)資金交易監(jiān)測(cè)等工作機(jī)制，加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域的監(jiān)測(cè)預(yù)警力度。

3.對(duì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電視、廣播、報(bào)刊、手機(jī)短信、傳單、戶(hù)外廣告等媒介發(fā)布的各類(lèi)融資類(lèi)廣告資訊信息進(jìn)行全面排查。重點(diǎn)關(guān)注宣傳中含有或涉及“金融創(chuàng)新”、“金融科技”、“消費(fèi)返利”、“金融互助”、“虛擬貨幣”、“愛(ài)心慈善”、“養(yǎng)老扶貧”、“炒期貨外匯”、“一帶一路”、“共享經(jīng)濟(jì)”、“物聯(lián)網(wǎng)”等內(nèi)容，以及高收益、高回報(bào)，明示或暗示保本、有擔(dān)保、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容的主體。重點(diǎn)關(guān)注利用專(zhuān)家、知名人士、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、“受益者”等名義或形象作推介說(shuō)明的虛假違法廣告。

4.看從業(yè)人員，對(duì)其相關(guān)資質(zhì)、職業(yè)經(jīng)歷、是否因集資行為受到處罰或刑事追究等情況進(jìn)行排查?？赐顿Y人員，重點(diǎn)關(guān)注有群眾舉報(bào)、輿情指向的主體，高度警惕經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)外有投資人員，特別是老年人、貧困人員等群體聚集的主體。

5.結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)合同等資料，掌握其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況、業(yè)務(wù)類(lèi)型及流程，重點(diǎn)關(guān)注有募集資金性質(zhì)的業(yè)務(wù)。

二、工作步驟

（一）動(dòng)員部署。召開(kāi)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查整治活動(dòng)動(dòng)員會(huì)議進(jìn)行部署。區(qū)各有關(guān)部門(mén)（政法委、行政審批局、公安分局經(jīng)偵大隊(duì)、金融發(fā)展局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局）要按照會(huì)議部署、實(shí)施方案和工作要求，明確排查目標(biāo)，細(xì)化排查任務(wù)，強(qiáng)化工作措施，落實(shí)工作責(zé)任，全面啟動(dòng)排查活動(dòng)。

（二）組織實(shí)施。區(qū)各有關(guān)部門(mén)（政法委、行政審批局、公安分局經(jīng)偵大隊(duì)、金融發(fā)展局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局）要對(duì)照排查對(duì)象和重點(diǎn)，對(duì)本行業(yè)、本區(qū)域進(jìn)行拉網(wǎng)式風(fēng)險(xiǎn)排查，建立非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查工作臺(tái)賬，全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)進(jìn)行整改，違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的，要依法查處，涉嫌犯罪的，移送司法部門(mén)。

（三）總結(jié)驗(yàn)收。區(qū)各有關(guān)部門(mén)（政法委、行政審批局、公安分局經(jīng)偵大隊(duì)、金融發(fā)展局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局）要分別對(duì)本行業(yè)和本區(qū)域?qū)ｍ?xiàng)排查情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，全面總結(jié)專(zhuān)項(xiàng)排查工作及取得成效，認(rèn)真分析所排查行業(yè)和區(qū)域的現(xiàn)狀、風(fēng)險(xiǎn)情況和突出問(wèn)題，有針對(duì)性地提出工作措施和意見(jiàn)建議，形成書(shū)面報(bào)告，于6月20日前報(bào)送興隆臺(tái)區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（區(qū)金融發(fā)展局）。

三、有關(guān)要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作涉及領(lǐng)域廣、部門(mén)多，協(xié)調(diào)難度大，區(qū)各有關(guān)部門(mén)（政法委、行政審批局、公安分局經(jīng)偵大隊(duì)、金融發(fā)展局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局）要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、周密部署、分工協(xié)作，形成整體合力。區(qū)各有關(guān)部門(mén)要與區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，做好情況調(diào)度，切實(shí)發(fā)揮職能作用。

（二）落實(shí)責(zé)任分工。政法委、行政審批局、公安分局經(jīng)偵大隊(duì)、金融發(fā)展局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局等部門(mén)要按照各自職能，針對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、場(chǎng)所、人群，采取社會(huì)面排查、行業(yè)排查、互聯(lián)網(wǎng)排查、大額及可疑資金交易排查、發(fā)動(dòng)媒體和公眾監(jiān)督等多種措施，全方位落實(shí)排查工作。

（三）確保排查實(shí)效。要通過(guò)此次專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)準(zhǔn)確摸清本地本行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)。同時(shí)，健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，構(gòu)筑非法集資風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。

（四）做好分類(lèi)處置。要準(zhǔn)確區(qū)分違規(guī)經(jīng)營(yíng)、違法犯罪與改革創(chuàng)新等不同性質(zhì)問(wèn)題，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)線(xiàn)索予以分類(lèi)處置，有效化解風(fēng)險(xiǎn)隱患；對(duì)涉嫌非法集資犯罪的，要依法嚴(yán)厲打擊、妥善處置，實(shí)現(xiàn)法律效果、社會(huì)效果和經(jīng)濟(jì)效果的統(tǒng)一。

附件：興隆臺(tái)區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

 附件：

興隆臺(tái)區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

組  長(zhǎng)：汪曉輝    區(qū)委常委常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：高  侃    區(qū)政府辦公室主任

李  慶    區(qū)委政法委常務(wù)副書(shū)記

成  員：郗成文    區(qū)委宣傳部常務(wù)副部長(zhǎng)

        柏鳳閣    區(qū)信訪局局長(zhǎng)

盛  勇    區(qū)公安分局副局長(zhǎng)

高喜良    區(qū)工信局局長(zhǎng)

        王興江    區(qū)行政審批局局長(zhǎng)

        孫曉明    區(qū)交通局局長(zhǎng)

        陳文輝    區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局局長(zhǎng)

        張恩海    區(qū)衛(wèi)生健康局局長(zhǎng)

張維君    區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局局長(zhǎng)

田新臣    區(qū)司法局局長(zhǎng)

于成國(guó)    區(qū)商務(wù)局局長(zhǎng)

李光輝    區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局局長(zhǎng)

徐  凱   區(qū)振興街道辦事處主任

魏長(zhǎng)明    區(qū)創(chuàng)新街道辦事處主任

魏鐵錚   區(qū)興隆街道辦事處主任

佟  音   區(qū)惠賓街道辦事處主任

李貴臣    區(qū)興盛街道辦事處主任

齊  峰   區(qū)渤海街道辦事處主任

姚紅軍   區(qū)新工街道辦事處主任

陳洪波   區(qū)興海街道辦事處主任  

楊  光    區(qū)城市建設(shè)和管理服務(wù)中心主任

管鳳秋    區(qū)智慧城市運(yùn)行管理中心主任

范慶華    區(qū)金融發(fā)展局局長(zhǎng)

李  昌    區(qū)公安分局經(jīng)偵大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)

        鄭長(zhǎng)青    區(qū)維穩(wěn)辦副主任

        劉振華    區(qū)金融發(fā)展辦公室主任

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在區(qū)金融發(fā)展局，辦公室主任由范慶華局長(zhǎng)兼任，辦公室副主任由劉振華主任兼任，負(fù)責(zé)日常工作。